广东证监局多措并举推动化解股票质押风险

　　中证网讯（记者 昝秀丽）中国证券报记者1月5日从广东证监局获悉，广东证监局扎实开展股票质押风险防范化解专项工作，2019年广东辖区净化解23家上市公司股票质押风险，第一大股东股票质押比例压降至80%以下，净风险化解率达40. 35%；自2018年10月专项行动启动以来，累计化解上市公司股票质押风险51家，风险化解率达60%。

　　广东证监局多措并举推动上市公司化解股票质押风险。一是排查分析，明确质押风险化解目标。2019年，广东证监局促成佳云科技等多家上市公司化解股票质押风险。在风险化解过程中，广东证监局对每家高风险公司的股票质押原因、用途、期限、合同条款等具体情况逐一分析，筛选出风险化解可行性大的公司，有的放矢采取监管督导措施，提高了风险化解工作的针对性和有效性。二是综合施策，督促相关主体落实责任。广东证监局通过宣讲政策、发布案例、监管谈话、出具关注函、现场检查等多种监管措施，将监管要求和监管压力实实在在地传导到上市公司及其控股股东、实际控制人，督促其认清形势，承担起主体责任，积极采取有效措施降低质押率、化解质押风险。三是加强沟通，协调化解股票质押风险。在工作实践中，存在部分质权方需要公司提供监管部门要求降低质押率的文件等情况。广东证监局主动担当作为，与有关方面加大沟通协调力度，及时向上市公司及其控股股东、实际控制人、地方政府、地方金融监管部门等相关主体发文，并通过局领导实地调研督导等方式，明确提出股票质押风险化解的政策要求，全力支持上市公司化解股票质押风险，促成风险化解工作取得实效。

　　以佳云科技为例，2018年3月以来，其控股股东深圳市一号仓佳速网络有限公司将所持佳云科技股份全部质押。广东证监局多措并举，持续督促佳云科技控股股东落实股票质押风险化解主体责任，于2019年11月6日将质押比例由100%降至75%。一方面，广东证监局经排查发现，佳云科技控股股东具有较强资本实力，存在以较低成本化解股票质押风险的可行性。广东证监局将佳云科技列入质押风险化解重点突破公司名单，集中监管资源采取有针对性的措施。另一方面，揭示风险、明确要求。广东证监局先后两次向包括佳云科技在内的存在股票质押风险的上市公司及其控股股东、实际控制人印发通知，通报有关问题，提出防范化解股票质押风险的明确要求，以及化解风险的可借鉴路径和方式，在全辖区建立股票质押风险信息报送和预警报告机制。再者，广东证监局局领导以及公司监管处室分别多次约谈佳云科技及其控股股东相关负责人，揭示质押风险、强调监管要求，通过持续传导监管压力，督促上市公司及其控股股东落实股票质押风险化解责任。同时，广东证监局及时对公司开展现场检查，现场了解第一大股东高比例质押公司股份的背景、原因，质押合同的签订及执行情况，化解质押风险存在的困难和问题，提供化解风险的可行性建议，支持公司通过调整合同约定、归还部分资金的方式降低质押比例。