A股最“悲情”内幕交易:永兴特钢投入1300万 巨亏

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很少见这么惨烈的内幕交易了，有人融资千万满仓干，本金亏掉90%，有人亏掉近50%，还有一个动用了一百多万本金赚了五千块。

近期，山东证监局披露了永兴特钢（现更名“永兴材料”）的内幕交易细节。亏的最多的麦剑伟是从合纵锂业某股东的老公处获取内幕信息，亏损1166万，麦剑伟还融资了一千多万加杠杆买入，算下来亏损幅度达90%。麦剑伟因此申辩，都亏这么多了，再罚50万太严厉？监管局回复：不是从轻处罚理由。

2017年到2018年期间，永兴特钢筹划拟收购合纵锂业股权事宜。谁想到，在收购方案发布后永兴特钢股价一路震荡下跌，合纵锂业董事等三人想靠内幕信息赚一笔的计划落空，还吃了一笔罚款，可亏大了。

佛友聚会获悉内幕消息

融资千万满仓干

麦剑伟的内幕消息来的曲折又巧合。基金君简单概括一下，从佛友聚会上听来的，而这位和上市公司没有直接关系的佛友怎么知道的呢？原来是替老婆开了个股东会。

2016年9月，永兴特钢董事长、董秘到合纵锂业考察，2016年12月6日，永兴特钢和合纵锂业双方董事长签署《增资及股权收购备忘录》，2017年3月，为了方便开展合作谈判，合纵锂业的董事长组织股东开会，签署了《一致行动协议》。就是这次开会，其中一位股东殷某让老公刘某程代替参会，从而刘某程了解了合纵锂业和永兴特钢并购合作的内幕信息。

没过多久，2017年4月份，刘某程和关系密切的佛友麦剑伟在金港华庭小区的一个佛堂内聚会。4月13日，麦剑伟便在方正证券（维权）开了个股票账户。

4月20日，麦剑伟到刘某程家里参加佛事活动，当天麦剑伟就向新开的账户转进去1260万，5月2日，又转入资金40万，合计1300万。

这还不够，麦剑伟紧接着又融资加杠杆。2017年5月15日、18日，麦剑伟通过约定购回式证券交易业务及股票质押交易业务融资709.7万、305.15万元，两次融资合计1014.88万元。

自有资金加上融资来的钱，一共2314.88万。弹药充足满仓干，2017年4月20日至5月19日差不多一个月的时间，麦剑伟利用本人账户累计买入“永兴特钢”股票838，591股，成交金额2316.26万元。4月20日到5月19日21个交易日期间，永兴材料均价27.28元/股。

内幕交易本金亏九成

被罚50万

融资加杠杆满仓干的结果很惨烈。

永兴材料在2017年11月29日《发行股份购买资产预案》之后，股价一路震荡下跌。从麦剑伟买入，到2018年10月23日，永兴材料跌幅达52.86%。

截至2018年10月23日，账户持有“永兴特钢”股票100股，扣除税费后，账户敏感期内买入“永兴特钢”股票亏损1166.37万元，亏损50%。如果扣除融资金额的话，亏损比例89.72%。

证监局认为，永兴特钢的并购合作在未公开前属于内幕信息，该内幕信息形成不晚于2016年12月6日，公开于2017年11月29日。

在买入股票前，刘某程还给麦剑伟的妈妈提供了借款。

山东监管局认定，麦剑伟与内幕信息知情人刘某程在内幕信息未公开前见面接触，账户资金来源与刘某程有关联，账户开户时间、资金变化、交易“永兴特钢”股票时间与内幕信息形成、变化基本一致，账户单一集中交易“永兴特钢”股票，交易金额较麦剑伟以往交易量明显放大，交易行为明显异常，且其理由不足以解释其交易行为的异常性。麦剑伟在内幕信息敏感期内交易“永兴特钢”股票的行为构成内幕交易行为，对麦剑伟处以50万元罚款。

亏了九成本金还要被罚，麦剑伟提出申辩，这次投资行为已经巨额亏损，50万巨额罚款太严厉，能不能适当宽免？

证监局对此表示，当事人发生巨额亏损不是《行政处罚法》第二十七条规定的法定从轻减轻处罚的情形。

华人圈聚会获悉内幕信息

本金亏一半

和麦剑伟情况差不多，杨健是通过合纵锂业董事的老婆了解内幕信息的。之后大胆买入，本金亏掉一半。

同样是从合纵锂业2017年3月讨论签署《一致行动协议》的会议上，合纵锂业董事廖某了解了合纵锂业和永兴特钢的并购合作内幕信息。

杨健和廖某的老婆经常一起参加新西兰华人圈的聚会，2017年4月，杨健向廖某的老婆借钱，2017年5月9日，廖某夫妻和杨健在新西兰的一家茶馆见面，6月5日和6日，廖某家借钱给杨健。就是借钱的当天，杨健向自己的股票账户分两笔转进了486.4万元。

2017年6月5日至7日，杨健买入“永兴特钢”18.21万股，成交金额499.55万元。

2017年6月5日至2018年9月7日，永兴特钢跌幅43.7%，股价最低探至13.95元/股。

到2018年8月31日至9月7日全部卖出，成交金额260.54万元，实际亏损了221.39万元。

山东证监局认定杨健交易“永兴特钢”股票的行为构成内幕交易，对其处以20万元罚款。

有董事赚了5千罚款5万

也有内幕交易赚钱的。动用上百万元，操作两个账户，赚了五千块，被罚5万元。

刘同良是合纵锂业的董事，在2016年12月6日，刘同良参与了合纵锂业和永兴特钢合作事项讨论及《股权收购备忘录》条款的谈判。

刘同良的操作是在并购方案公布之前，相对操作时间比较短。

2017年1月19日至2017年6月9日，永兴材料股价横盘震荡，期间股价下跌3.27%。

在这期间，刘同良操作“周某平”账户累计买入“永兴特钢”股票3.7万股，成交金额106.75万元。累计卖出3.7万股，成交金额107.7万元。实际获利7523.03元。账户资金来源为刘同良自有资金。

2017年2月28日，刘同良操作该户买入“永兴特钢”股票5，000股，成交金额14.78万元。3月3日卖出5，000股，成交金额14.65万元。这期间永兴特钢股价下跌3.14%，刘同良实际亏损2，035.1元。

动用了121.53万元，操作两个账户，刘同良一共获利5，487.93元。最终山东证监局对刘同良处以5万元罚款。

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