投资者诉雅百特及金元证券索赔案开庭

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2019年11月27日上午，六名投资者诉江苏雅百特科技股份有限公司、金元证券股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷六案在南京市中级人民法院开庭，其中一案撤诉。五案在庭审中，原被告双方就近百份证据展开质证，并就三日一价（即实施日、揭露日、基准日、基准价）、因果关系的认定、系统风险的认定及其扣除、计算方法的确定、中介机构的连带责任范围、券商的尽职调查责任与持续督导责任之区别、《全国法院民商事审判工作会议纪要》

（即《九民纪要》）中的有关条款的适用。金元证券在庭前向法院提交了（因其对中国证监会行政处罚不服而提起行政复议）的“中止民事诉讼案审理的申请”，对此，法院将会作出认定或裁定。当庭，此五案并未判决。

2017年4月8日，江苏雅百特科技股份有限公司（股票简称：雅百特，证券代码：002323）发布公告称收到证监会《调查通知书》，因涉嫌未按规定披露信息，证监会决定对公司进行立案调查。2017年12月16日，雅百特发布公告称公司收到证监会《行政处罚决定书》、相关当事人收到《市场禁入决定书》。

证监会认定：经查，雅百特于2015至2016年9月通过虚构海外工程项目、虚构国际贸易 和国内贸易等手段，累计虚增营业收入58，312.41万元，虚增利润25，650.11万元。其中，2015年虚增收入48，182.17万元，虚增利润23，226.34万元，虚增利润金额占当年披露利润总额的 73.08%；2016年1至9月虚增收入10，130.24万元，相应虚增当期利润2，423.77万元，占2017年1至9月份当期披露利润总额的19.74%。上述财务数据通过雅百特2015年年报、2016年半年报以及2016年三季报公布。证监会决定：对雅百特责令改正，给予警告，并处以60 万元罚款，对其直接负责的主管人员给予处罚，同时对主要负责人员采取终身市场禁入以及3至5年不等的证券市场禁入。

2019年7月12日，金元证券公告其被中国证监会行政处罚，中国证监会认为，金元证券在担任雅百特重组财务顾问期间，未能勤勉尽责，出具了不实的核查意见，故对其行政处罚。

2018年12月，南京市中级人民法院已就投资者诉雅百特证券虚假陈述纠纷一案（未含金元证券）作出过一审判决，投资者胜诉。

根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释规定，上市公司和信息披露义务人因虚假陈述受到证监会行政处罚，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。为维护投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向雅百特投资者征集索赔代理，金元证券应对雅百特投资者的索赔承担全额连带责任。

宋一欣律师表示，根据司法解释，索赔条件为，在2016年3月25日至2017年4月7日期间买入雅百特股票，并在2017年4月8日后卖出或继续持有该股票的亏损投资者可以索赔。

律师对本案的提示与说明：

1．上述登记或预登记的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。按照法律规定，一经中国证监会认定该上市公司或相关责任人的证券欺诈行为成立并做出正式行政处罚决定，符合条件的投资者方可正式委托律师提起索赔诉讼。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚决定结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判定或认定的赔付范围、赔付标准、计算方式为准。

2．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，公司退市与否，不影响索赔诉讼的进程，但有可能会影响诉讼进度。但破产（包括重整或清算），则有可能会影响诉讼进度。

3．律师服务采用风险代理模式，即律师费在投资者获赔后再行支付，同时，依据法律规定，律师不应对诉讼结果做出承诺。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）身份证复印件。（2）加盖证券公司营业部印章的证券开户信息单。（3）加盖证券公司营业部印章的证券交易记录流水原件及对账单原件（从首次买入该股票/债券/权证至今）。如兼有普通账户及融资融券账户的，或如有多账户的，皆应提供，并予以注明；如交易次数频繁，请提供Excel表并电邮。（4）自我估计的投资损失差额。 （5） 包含地址/电话/手机/邮箱在内的详细联系方式。

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